研报罚单席卷头部券商，又有明星首席、所长被罚，不足俩月罚单已超31张涉及17家券商，显见从严之势

2023-06-22 02:16:49 来源：头条号

(相关资料图)

财联社6月19日讯（记者高艳云）研报罚单陆续席卷头部券商，明星首席、研究所负责人及公司均被罚。6月19日，上海证监局网页更新发布了三张罚单，分别指向国泰君安及相关责任人，国泰君安及固收首席分析师覃汉、研究所所长黄燕铭均被采取出具警示函措施。目前，今年券商研报罚单总数已达31张，30名研究所员工被罚，事涉17家券商，“双罚”情形呈增多之势，部分券商及研究人员双双被罚。牵涉其中的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安。头部券商也被罚罚单提到，上海证监局发现国泰君安关于发布证券研报业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研报市场影响评估机制，未对某证券研报相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。同时，上海证监局指出，覃汉作为该证券研报署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任；黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。至此，经过一个多月的研报罚单密集披露期，相关罚单总数已达31张，涉及17家券商，被罚研究所员工多达30名。被罚研究所员工中，既有明星首席分析师，又有因研报业务违规而担责的研究所负责人。券商和责任人“双罚”较多，责任人中既有直接责任人，又有相关管理负责人。罚单类别主要为警示函、监管谈话、责令改正，其中警示函罚单有27张，占比达87.1%。重申四点法规规范要求上述研报违规问题的罚单，来自于各地证监局去年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查。今年5月，证监会向各券商通报了2022年研报“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。证监会对研报制作目前仍存在的三大问题进行了通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。针对此次检查发现的部分证券公司研报业务内控薄弱环节、部分证券分析师等从业人员合规意识淡薄等问题，证监会也重申了四点法规规范要求。一是加强研报信息来源和留痕管理，打牢高质量研报坚实基础；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平，压实制作环节责任要求，确保研报专业审慎；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度，促进行业发展行稳致远。在加强研报信息来源和留痕管理方面，首先要加强信息收集环节管理，确保信息来源合法合规；其次是优化信息来源核实机制，明确专项提级审核措施；强化研报制作、审核、发布全流程内部控制方面，一是压实制作环节责任要求，确保研报专业审慎；二是强化审核环节管控，确保质控合规落实到位；三是加强发布环节审慎评估，确保重大事项提级审核执行有效；四是强化投价报告管理，提高投价报告质量。规范公开发表言论和客户服务活动管控方面，首先要实施全面管理，确保业务活动管控有效；其次是强化责任担当，规范员工公开发表言论；三是重视舆情管理，自觉维护公司和行业声誉。完善人员绩效考核和内部问责制度方面，一是科学设置考核指标，确保有效激励约束；二是加强人员管理，严肃追责问责。本文源自财联社记者高艳云

标签：

(责任编辑：new01)

研报罚单席卷头部券商，又有明星首席、所长被罚，不足俩月罚单已超31张涉及17家券商，显见从严之势

相关文章

研报罚单席卷头部券商，又有明星首席、所长被罚，不足俩月罚单已超31张涉及17家券商，显见从严之势

焦点精选！无法连接连接打印机0x000003e3怎么解决，最近有不少用户遇到了无法连接到共享打印机的

全球财经连线｜6月LPR下调，英国短期国债收益率升破5%，德国5月PPI环比下降1.4%

大众汽车：受美国增长的推动，预计集团销售额将在2027年前每年增长5%至7%。

天天热讯:环境保护相关专业有哪些_环境保护相关专业

世界热点评！一己之力带崩AI板块

【甘快看】数算电产业融合（庆阳）研究院揭牌

西班牙喊渴：近四成领土干旱缺水，一些农场颗粒无收，居民限量用水_焦点观察

六万亿银行回应热点

兴胜创建(00896)6月21日回购15.4万股

打造智慧媒体数字底座 SMG推出媒体专业级AI高效内容生产平台-全球视讯

和平鸽简笔画图片大全颜色_和平鸽简笔画图片大全

北京挂牌顺义及大兴2宗预申请宅地总起始价55.9亿元全球快资讯

端午粽香意浓军民鱼水情深——从江县三级联动开展端午双拥慰问活动

上海农商银行宣布成立沪上首个总行级科技金融事业部

今日讯！辛德勇《汉书》概说｜这部书为什么叫《汉书》

天天速读：我国自主研制的首台10米超大采高智能化采煤机正式发布

当前信息：50m宽带下载速度多少正常_50m宽带下载速度

2020年新年简短祝福语_春节祝愿语

前沿热点：事业单位登记注册类型怎么填_注册类型怎么填

教育部部署做好2023年普通高校招生录取工作|全球快播

环球观天下！美股异动|耐克(NKE.US)跌超3%瑞银下调目标价至145美元

下载歌曲的网站有哪些-全球微头条

电信iptv机顶盒连接教程（电信ip）每日热讯

规范人脸识别应用护航个人信息安全（法治聚焦）

三部门：延续和优化新能源汽车车辆购置税减免政策

石家庄经济学校的收费_石家庄经济学院专科|当前要闻

广东：高质量发展奏响“步步高”-环球最新

环球观速讯丨2023年云南一级建造师考试报名网站

德阳经开区召开重大事故隐患专项排查整治2023行动推进会每日视讯

热门文章

热点排行